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[公告]恒锋工具:国信证券股份有限公司关于公司2018年定期现场检查报告竞彩足球倍投计划

时间:2019-01-20 22:49来源:备案域名 作者:5A域名网 点击:
[公告]恒锋工具:国信证券股份有限公司关于公司2018年定期现场检查报告

 




国信证券股份有限公司关于
恒锋工具
股份有限公司


201
8

定期现场检查报告


保荐机构名称:国信证券股份有限公司

被保荐公司简称:恒锋工具

保荐代表人姓名:陈杰

联系电话:13857183125

保荐代表人姓名:傅毅清

联系电话:13858074561

现场检查人员姓名:陈杰、洪丹

现场检查时间:2018年12月17日

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适


现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.现场检查了公司的三会资料;

2.对公司董事、高级管理人员及有关人员进行了访谈。


1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整







4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认







5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责







6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
息披露义务







7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
相应程序和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争







(二)内部控制



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.对公司董事、高级管理人员及有关人员进行了访谈;

2.现场查看和复制了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料。





1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部








2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门(中小企业板上市公司适用)







3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规







4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上
市公司适用)







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业
板上市公司适用)







6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等(中小企业板和创业板上市公司适用)







7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和
创业板上市公司适用)







9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业
板上市公司适用)







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度







(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.对公司董事、高级管理人员及有关人员进行了访谈。


2.对公司的信息披露有关文件进行查阅、复制,并与公司实际情况进行了比对。


1.公司已披露的公告与实际情况是否一致







2.公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定







6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况






现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

查阅了公司会计记录,并对公司相关人员进行了询问。


1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形







3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务







4.关联交易价格是否公允







5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义








7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形







8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务







(五)募集资金使用



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1. 对募资资金相关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制;

2. 检查了公司募集资金专户及超募资金专户。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议







2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形







4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,,项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符







7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

询问公司管理层,查看公司经营情况。


1.业绩是否存在大幅波动的情况







2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常










(七)公司及股东承诺履行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.对公司董事、高级管理人员及有关人员进行了访谈;

2.将公司披露的承诺与公司实际情况进行比对。


1.公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):

1.对公司董事、高级管理人员及有关人员进行了访谈;

2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;

3.对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。


1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因







4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险







5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明

(一)收购浙江上优刀具有限公司股权

1、核查中发现的问题

问题(1):公司2017年3月份完成对浙江上优刀具有限公司100%股权的收
购,通过收购可以有效补充现有产品结构,提高产品、技术、人才等方面协同发
展,构建全系列产品综合服务型刃量具供应商的战略目标,以增强公司核心竞争
力。截至目前,浙江上优刀具有限公司原股东存在质押恒锋工具股票,且质押比
例较高。




2、督导措施及效果

问题(1)与浙江上优刀具有限公司原股东进行了沟通,原股东已经在筹集相
关资金提前赎回其质押的股票,及时跟进后续进展。




3、进一步整改计划

无。











(以下无正文)




【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于恒锋工具股份有限公司2018
年定期现场检查报告》之签字盖章页】

















保荐代表人:

陈 杰 傅毅清

















国信证券股份有限公司



2018 年 12月 26日








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